为规范违规转让证券案件行政处罚的违规认定与裁量,精准执法。认定和并向社会公开征求意见。处罚为便于执法操作,
来源
: 法治日报-法治网
差异化设置不同的裁量阶次指标
,明确证券法第一百八十六条规定的“转让证券”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律
、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的内涵、以及一致行动人的违法主体认定
。将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规 、行为主体、
《征求意见稿》共十八条,调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定。力求过罚相当 。同时 ,信息披露等方面不符合法律、切实维护投资者合法权益,主要内容包括:一是规范“违规转让证券”的认定。中国证监会近日公布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),
二是规范“违规转让证券”的处罚 。